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上述当事人将罚款汇入中国证券监督管理委员会银行(金融汇款专用账户):中信银行北京分行(账号。7111010189800000162)自收到本处罚决定书之日起15日内,银行直接上缴国库,并将当事人姓名的缴款凭证复印件送中国证监会稽查局、江西证监局备案。当事人对本处罚决定不服的,可以在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

以下是原文:

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)相关规定,我局对谭树建及其一致行动人谭树标未按规定履行信息披露义务及在限制转让期内买卖股票的违法行为立案调查审理,并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知当事人。当事人没有提交陈述和论据,他们也没有。该案现已调查和审理。

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谭树建及其一致行动人谭树彪购买黑猫股份达到公司总股本5%时,谭树建未按规定及时履行报告和信息披露义务。他们在限制转让期内继续交易黑猫股份,违反了《证券法》第86条第1款、第38条的规定,构成《证券法》第193条第2款、第204条。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条的规定,江西证监局决定:

3.谭树建未按规定及时履行报告和信息披露义务

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谭树建于2017年9月1日开始使用其本人的广发证券账户18XXXXXX0290和招商证券账户33XXXX4326及其配偶谢的广发证券账户18XXXXXX4298买卖江西黑茂炭黑股份有限公司(以下简称黑茂股份)的股份。截至2017年11月8日收盘,上述5个账户合计持有黑猫股份36,933,381股,占黑猫总股本的5.08%。

2017年11月8日10时40分30分至2017年11月30日限制转让期间,谭树建实际控制自己的广发证券、招商证券账户及配偶谢的广发证券账户,连续买入298.53万股黑猫股份,交易金额31159848.17元;谭树标实际控制自己的招商证券账户,连续买入黑猫股份10.65万股,交易金额110.8382万元。

二、对谭树建、谭树彪在限制期内的交易行为给予警告,并处以160万元罚款。其中,谭树建被罚款155万元,谭树标被罚款5万元。

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2017年11月8日10时40分29秒,谭树建、谭树标实际控制的5个证券账户合计持有黑猫股份36,353,881股,占黑猫总股本的5%。其中,触及5%比例线的买入交易由谭树建GF证券账户实施。谭树建未及时向中国证监会、深圳证券交易所提交书面报告,在上述交易行为发生后未及时通知上市公司公告。直到2017年12月1日,他才通过黑猫股份披露了简化权益变动报告书。

2017年11月8日10时40分30分至2017年11月30日,谭树建、谭树标通过其控制的5个证券账户买入黑猫股份309.18万股,成交金额3226.8230.17万元。

二、谭树建与谭树标构成一致行动

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《证券法》第三十八条:依法发行的股票、公司债券和其他证券,法律对其有限制性规定的,不得在限定的期限内买卖

谭树建及其一致行动人谭树彪购买黑猫股份达到公司总股本5%时,谭树建未按规定及时履行报告和信息披露义务。他们在限制转让期内继续交易黑猫股份,违反了《证券法》第86条第1款、第38条的规定,构成《证券法》第193条第2款、第204条。

上述违法事实有相关证券账户交易流水、黑茂股份提供的信息、公司公告材料、相关银行账户流水、查询笔录等证明。这足以证实。

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经查明,当事人有下列违法事实:

根据《证券法》第86条、《上市公司收购管理办法》第83条第2款第(12)项,谭树建、谭树标视为一致行动人。

4.谭树建、谭树彪在限制期内有买卖黑猫股份的行为

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《证券法》第二百零四条违反法律规定,在限制转让期内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下的罚款。

一、谭树建未及时履行报告和信息披露义务被警告,罚款30万元。

谭树健和谭树彪是兄弟,有亲属关系。谭树建的招商证券账户、广发证券账户、谢的广发证券账户买卖谭树建的黑猫股份,上述三个证券账户实际由谭树建控制运营;谭树标在招商证券账户交易黑猫股份的资金由谭树建出借,账户

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主要由谭澍坚代为操作。谭澍坚、谭澍标两人长期一同炒股,股票交易决策通常为两人一起讨论后自行作出,其中包括黑猫股份交易决策。根据黑猫股份2018年5月3日简式权益报告书(补充更正)公告,谭澍标与谭澍坚自认构成一致行动人。

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